BaFin-Lizenzen
Die SPSW Capital GmbH besitzt als bankenunabhängiges Wertpapierinstitut die folgenden ihr von der BaFin am 7. Dezember 2010 erteilten Erlaubnisse:
- Für die Anlagevermittlung (§ 2 Abs. 2 Nr. 3 Wertpapierinstitutsgesetz)
- Für die Anlageberatung (§ 2 Abs. 2 Nr. 4 Wertpapierinstitutsgesetz) und
- Für die Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Abs. 2 Nr. 9 Wertpapierinstitutsgesetz)
EdW
Die SPSW-Capital GmbH ist der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) zugeordnet. Gemäß Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz (EAEG) gelten seit August 1998 in der Bundesrepublik Deutschland bestimmte Regelungen für die Sicherung von Kundengeldern. Für Finanzdienstleister, Kreditinstitute, die keine Einlagenkreditinstitute sind, und für Kapitalanlagegesellschaften, ist demnach die EdW zuständig.
BVI
Die SPSW-Capital GmbH fühlt sich den Werten und dem Selbstverständnis gemäß „Leitbild der deutschen Investmentbranche“ des BVI (Bundesverband Investment und Asset Management e.V.) verpflichtet.